21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者李域  深圳報道

因存在多項違規(guī)行為，萬和證券股份有限公司（以下簡稱萬和證券）的保薦、承銷業(yè)務(wù)被證監(jiān)會暫停三個月。

10月20日，證監(jiān)會在官網(wǎng)披露兩則行政監(jiān)管措施，因投行業(yè)務(wù)存在薪酬考核不合理且預(yù)發(fā)業(yè)績激勵等過度激勵行為、撤否項目盡調(diào)問題突出等違規(guī)，萬和證券被責(zé)令改正，并暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)三個月。同時，三位高管被要求接受監(jiān)管談話。

公開資料顯示，萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司于2002年在海南省?？谑凶猿闪?，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司。經(jīng)過2014年至2017年多次增資擴(kuò)股，公司目前注冊資本22.73億元，控股股東為深圳資本集團(tuán)，實際控制人為深圳市國資委。

值得一提的是，今年9月，萬和證券剛官宣新任董事長。9月12日，在原董事長馮周讓因已到法定退休年齡辭職9月余后，萬和證券新任董事長由深圳國資委旗下的深圳市投資控股有限公司戰(zhàn)略研究部部長甘衛(wèi)斌出任。

作為一家中小券商，萬和證券各項排名較為靠后，不過半年報顯示，萬和證券投資銀行業(yè)務(wù)收入較上年同比增幅超200%。

內(nèi)控及廉潔從業(yè)機(jī)制不完善

10月20日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬和證券存在兩方面違規(guī)行為：

一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控監(jiān)督缺失，整體內(nèi)控建設(shè)和規(guī)范性水平較低。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、內(nèi)控部門履職不到位、未按規(guī)定建設(shè)使用工作底稿電子化系統(tǒng)、未嚴(yán)格落實收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等問題，在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。

Wind信息顯示，潤科生物擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年4月IPO申報中止審查；樂的美擬上市創(chuàng)業(yè)板，2020年12月IPO申報中止審查；真美股份擬上市創(chuàng)業(yè)板，同樣于2020年12月IPO申報中止審查；佳奇科技擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年7月IPO申報中止審查；華南裝飾擬上市深證主板，2021年12月IPO審核未通過。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，部分崗位人員出現(xiàn)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

基于上述違規(guī)情況，證監(jiān)會決定對萬和證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動監(jiān)管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)，并對其總經(jīng)理、內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人、投行部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。

證監(jiān)會要求萬和證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時，萬和證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向海南證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

 新董事長剛走馬上任

公開資料顯示，2002年1月18日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由深圳市財政金融服務(wù)中心、?？谑胸斦k公用品服務(wù)公司、成都市財盛資產(chǎn)管理中心共同組建的萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司在海南省?？谑凶猿闪?，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券股份有限公司。

經(jīng)過2014年至2017年多次增資擴(kuò)股，公司目前注冊資本22.73億元，控股股東為深圳資本集團(tuán)，實際控制人為深圳市國資委。

目前，萬和證券擁有28家分公司、28家營業(yè)部，并全資設(shè)立了萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司和萬和證券投資有限公司，開展股權(quán)投資、股權(quán)投資基金管理、并購重組、股權(quán)投資顧問和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投等股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

半年報顯示，萬和證券各項業(yè)務(wù)收入總和3.42億元，同比增長461.69%；歸母凈利潤0.68億元，扭虧轉(zhuǎn)盈。

具體到各項業(yè)務(wù)上，除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營收同比下滑5.24%外，其他業(yè)務(wù)均實現(xiàn)正增長。投行和自營業(yè)務(wù)增長最為迅猛，增幅分別為246.68%和385.36%。銀行業(yè)務(wù)大增，主要系公司仁信新材IPO項目成功發(fā)行，帶動公司投資銀行業(yè)務(wù)收入大幅增加所致。

值得一提的是，萬和證券剛在9月上旬剛完成一把手更迭。

根據(jù)萬和證券于2023年9月11日召開的第二屆董事會第四十一次會議決議，選舉甘衛(wèi)斌為公司董事長，任期自本次董事會審議通過之日起，至本屆董事會任期屆滿時止。

簡歷顯示，甘衛(wèi)斌出生于1973年，現(xiàn)年50歲。歷任國資企業(yè)深圳市投資控股有限公司企業(yè)二部高級主管、副部長，戰(zhàn)略研究部（董事會辦公室）部長（主任）。

作為深圳市屬國有控股企業(yè)，萬和證券稱，將充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)區(qū)位優(yōu)勢，把握深圳建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)機(jī)遇，堅持成為中小科技創(chuàng)新企業(yè)資本運(yùn)作的優(yōu)質(zhì)服務(wù)商和大灣區(qū)特色資產(chǎn)管理服務(wù)提供商，走差異化、特色化的高質(zhì)量發(fā)展之路，打造中小型精品券商，促進(jìn)多層次資本市場健康發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。