21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 黎雨辰 北京報(bào)道  近日，上海證監(jiān)局披露了兩份最新的行政處罰決定書，劍指兩名前公募基金員工利用未公開信息交易獲利的違法行為。

其中一份罰單的對象，為前上海某基金公司所管理的A證券投資基金（下稱A基金）基金經(jīng)理張某。據(jù)悉，自2018年10月31日擔(dān)任基金經(jīng)理至2022年8月5日離職期間，張某曾因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息，并操控他人賬戶與A基金進(jìn)行趨同交易，非法獲利1566.26萬元。

種種時(shí)間線索，將處罰對象的身份指向了前華安基金基金經(jīng)理張亮。

公開信息顯示，張亮曾任廣發(fā)證券股份有限公司分析師，2015年6月加入華安基金，歷任投資研究部研究員，基金投資部基金經(jīng)理助理。

而在2018年10月31日至2022年8月5日期間，張亮曾任華安國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，與罰單中的時(shí)間線十分吻合。

同日披露的另一行政處罰對象，則為某公募基金公司前首席交易員王某虎，其來自上海另一家大型公募機(jī)構(gòu)。

因利用職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，與基金公司旗下某股票型基金發(fā)生趨同交易，上海證監(jiān)局決定對王某虎處以50萬元罰款。

基金經(jīng)理趨同交易遭“罰一沒一”、禁入10年

上海證監(jiān)局罰單顯示，張某自2018年10月31日起擔(dān)任上海某基金公司所管理的A基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。

而就在其任職期間，張某控制另一“閆某”的廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

經(jīng)證監(jiān)局查明，自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。盡管張某曾對于自身行為提出了陳述申辯意見，但監(jiān)管方面未予采納。

最終處罰決定顯示，由于張某作為基金經(jīng)理，利用未公開信息交易行為持續(xù)時(shí)間長，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，上海證監(jiān)局決定對張某責(zé)令改正，沒收違法所得1566.26萬元、并處以1566.26萬元罰款。

同時(shí)，監(jiān)管也決定對張某采取10年市場禁入措施。自監(jiān)管宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，張某也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

事實(shí)上，張亮此次被罰早有預(yù)兆。2022年7月，彼時(shí)正在發(fā)行的華安品質(zhì)甄選被渠道通知緊急停止銷售，原因則是擬任基金經(jīng)理因個(gè)人原因可能無法繼續(xù)擔(dān)任基金經(jīng)理，這在當(dāng)時(shí)引發(fā)市場廣泛關(guān)注。隨后，2022年8月6日，華安基金正式發(fā)布公告張亮因個(gè)人原因離任基金經(jīng)理。

前首席交易員利用未公開信息交易被罰沒50萬元

另一則行政處罰決定則披露了上海一公募機(jī)構(gòu)首席交易員王某虎利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)證券交易的違法行為。

罰單具體指出，王某虎曾于2008年3月入職A基金管理有限公司（以下簡稱A基金或公司），并于2018年10月起擔(dān)任公司首席交易員，2023年7月離職。

自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開通了O32投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。此后，王某虎在通過上述系統(tǒng)查看并知悉了公司在管的“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”持倉及成交回報(bào)等未公開信息。

2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，違反規(guī)定，明示、暗示另一人實(shí)控“占某禮”證券賬戶與“A時(shí)代先鋒股票型證券投資基金”發(fā)生趨同交易。

對此上海證監(jiān)局認(rèn)為，王某虎的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為，并對其處以50萬元罰款。